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        卷入“老鼠倉”案!前上投摩根基金經理被罰165萬

        近期,又有已離任基金經理被證監局立案調查。據上海證監局近日發布行政處罰決定書,樂某在上投摩根基金管理有限公司(上投摩根)任職期間,實際控制使用王某證券賬戶與其任職的多只公募基金發生趨同交易,趨同交易金額合計超5000萬元,趨同獲利金額合計165.37萬元。證監局決定沒收其全部違法所得,并處以同等金額的罰款。

        經查明,樂某在2013年7月4日至2016年4月29日期間內,先后擔任公募基金管理人上投摩根管理的中國優勢、成長先鋒、雙核平衡、上投中小盤、健康品質生活等五只公募基金大公募基金的基金經理助理(享有基金交易查詢權限),成長動力、中國優勢、健康品質生活等三只公募基金的基金經理(享有基金交易查詢、決策權限)。此外,還間斷性受托承擔成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權交易(僅按基金經理或投資經理指示下單)或基金備份授權交易(視同基金經理或投資經理所有權限)相關職責。

        上述任職期間內,樂某利用因職務便利獲取的基金相關未公開信息,實際控制使用在華泰證券股份有限公司開立的王某證券賬戶(包括普通證券賬戶及融資融券證券賬戶),與其任職的成長動力、中國優勢、健康品質生活等公募基金發生趨同交易,趨同交易金額合計5,481.98萬元,趨同獲利金額合計1,653,716.40元。

        據公開資料整理,樂某畢業于美國賓夕法尼亞州立Clarion大學,自2007年3月至2010年8月在中銀基金管理有限公司擔任研究員,2010年8月起加入上投摩根。

        盡管擔任公募基金經理的時間合計不足3年,樂某也親歷了2015年大牛市、2016年年初熔斷、2018年因貿易摩擦導致市場調整以及2019年年初的反彈行情。

        Wind數據顯示,樂某在擔任成長動力混合基金經理期間任職期回報11.52%,同類314只基金中排名第196位。2018年4月11日,樂某出任大健康混合基金的基金經理,為規避市場系統性風險影響,連續四季度下調大健康混合基金股票倉位,組合凈值仍受拖累。2019年初市場迎來反彈,大健康混合的倉位快速上調至30.30%,卻依然大幅跑輸市場和業績基準。據數據顯示,樂某在管理大健康混合基金1年多時間任職期回報為-22.12%,同類1707只基金中排名第1704位?!矩熑尉庉?林羽】

        來源:智通財經

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